美国GAO向SEC就现货比特币ETF提出的主要建议

2024-01-21 02:28:00 | 来源： | 作者：互联网

具有里程碑意义的比特币交易所交易基金(ETF)批准公告对金融格局产生了重大影响。虽然市场情绪主要是积极的，但最近的一项披露显示，美国政府问责局(GAO)在美国证券交易委员会(SEC)开绿灯之前提出了一些建议。根据 2023 年 12 月 1

具有里程碑意义的比特币交易所交易基金(ETF)批准公告对金融格局产生了重大影响。虽然市场情绪主要是积极的，但最近的一项披露显示，美国政府问责局(GAO)在美国证券交易委员会(SEC)开绿灯之前提出了一些建议。根据 2023 年 12 月 15 日发布并于 2024 年 1 月 16 日发布的一份文件，美国 GAO 提出了一些关键建议，SEC 应实施以确保有效的监管控制。

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其中一项建议要求最高安全机构制定新的劳动力规划战略，以符合其 2022 年至 2026 年预设的战略和绩效目标。该非政府机构表示，这项劳动力规划倡议应通过首席人力资本官办公室执行。

此外，美国政府总署建议美国证券交易委员会授权创新和金融技术战略中心主任记录其支持其内部控制措施的政策和程序。此外，独立审计机构敦促美国证券交易委员会确保董事制定关键绩效目标和措施，旨在为新兴行业营造平稳的监管氛围。

到目前为止，所有三项建议都标记为“开放”，表明自 1 月 10 日推出现货比特币 ETF 以来，没有一项建议得到实施。GAO团队为其研究结果提供了背景，并强调了几项发现。值得注意的是，它观察到美国证券交易委员会一直在积极招聘具有区块链数字资产专业知识的人才。

该审计机构表示，到目前为止，该机构有116名员工在加密领域工作。尽管如此，GAO指出，缺乏新的劳动力规划策略来优化他们的绩效。它还发现，美国证券交易委员会的创新和金融技术战略中心(FinHub)负责协调美国证券交易委员会对新兴技术的监督。

然而，它指出，缺乏成文的政策、程序和绩效目标，阻碍了其履行其作为独立部门的作用。尽管如此，GAO承认，美国证券交易委员会已经引入了新的监管技术工具，包括先进的数据分析和其他技术，以帮助发现和调查不断发展的金融领域中的潜在非法活动。

跳上现货比特币ETF，关闭期货

经过旷日持久的战斗，美国证券交易委员会于2024年1月10日正式批准了现货比特币ETF。在官方发布中，该证券机构证实，它已授权包括贝莱德、WisdomTree、VanEck、Ark 21Shares、富达、景顺银河、Valkyrie、Grayscale、Bitwise、HashDEX和富兰克林邓普顿在内的多个实体推出现货比特币ETF服务。

此后，VanEck决定全力以赴地提供现货比特币ETF服务。根据 X(前身为 Twitter)上的一篇文章，这家资产管理公司在成功竞标现货比特币 ETF 后宣布关闭其比特币期货 ETF。在解释关闭其期货部门的决定时，VanEck将低需求列为决定因素。

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